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证券公司-银河证券透露了公司海外业务的最新布局情况

1亿条信息泄漏

券商海外攻城略地2018年9月,證監會發佈《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經營機構管理辦法》,旨在依法有序推動證券基金經營機構走出去,加強證券基金經營機構對境外機構的管理。而在此之後,去年10月,銀河證券、中信建投等7家券商跨境業務獲批,一時間券商布局海外業務成為潮流。

彼時,銀河證券表示,CIMB集團為一家于東盟的領先金融機構,覆蓋東盟內其中九個國家。銀河證券將致力於建立並進一步增強國際業務作為長期戰略發展的一部分,與CIMB集團的合作將為公司建立更為全面的平台,為公司在中國、東南亞及全球的客戶提供更優質的服務創造一個獨特的機會。

公開信息顯示,聯昌集團系一家註冊于馬來西亞的投資控股公司,由聯昌集團控股全資擁有。聯昌集團控股在馬來西亞證券交易所主板上市,是東盟地區中最大型的金融機構之一,主要從事商業銀行、投資銀行、證券、資產管理及其他金融業務。

此外,該收購將顯著加強銀河證券國際研究及股票銷售能力,並且依靠聯昌證券國際集團于東盟的強大聲譽及市場地位,補足中國的「一帶一路」發展戰略。銀河證券視聯昌集團控股為一個具有實力的合作夥伴,共同搭建亞洲的股票平台。銀河證券將證券經紀業務合資視作與聯昌集團控股建立長期戰略合作關係的第一步。

隨着資本市場雙向開放的不斷深入,中資券商海外業務突飛猛進。

  兵车未动,粮草先行。在券商海外“买买买”之下,对海外子公司的密集增资势在必行。2018年以来,山西证券、东兴证券、方正证券、广发证券等十余家券商陆续增资境外子公司。

廣發證券則在3月37日公告,其全資孫公司廣發投資香港在2016年開曼註冊成立了一隻以衍生品對沖策略為主的多元策略基金(Pandion基金),該基金在2018年12月31日的凈值為-0.44億美元及2018年度虧損1.39億美元,合併報表后,廣發證券減少凈利潤為人民幣9.19億元。

6月25日,因對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險及審慎開展業務,江蘇證監局對東海證券開出罰單。江蘇證監局表示,東海證券應對相關問題予以改正,強化內部控制,健全風險管控,提升合規管理水平,杜絕此類情況再次發生。

券業海外布局較量!銀河證券完成在馬來西亞收購,這些券商海外收入佔比居前,多家已大手筆增資

  《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》二十七条:证券基金经营机构应当建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。证券基金经营机构应当要求境外子公司的合规负责人和风险管理负责人每年度结束后30个工作日内,向证券基金经营机构报送年度合规专报和风险测评专报。证券基金经营机构的合规负责人、风险管理负责人应当对上述专报进行审查,并签署审查意见。

  证券公司海外业务收入如何?就中证协公布数据来看,2018年共有31家证券公司公布境外子公司证券业务收入占比营收情况。其中,海通证券和中金证券均超过20%,名列前茅。此外,中金公司、山西证券、光大证券、华泰证券、中信证券5家公司的境外收入占比也超过10%。

在券商在海外攻城略地之時,相關風險仍需防範。在完成海外業務布局后,如何加強管理、適應當地投資邏輯,將是更需要關注的問題。

  而在2018年底,银河证券再次公布该次收购的进展情况。银河国际以5.94亿林吉特(现价约9.93亿人民币)的价格认购CGS-CIMB Holdings Sdn。 Bhd(MY合营企业)50%股份,目前该公司在马来西亚范围业务已更名为“CGS-CIMB Securities”。

就最近的一起增資來看,今年7月1日,長江證券獲證監會批複,擬向長江證券國際金融集團有限公司增資不超過3億港元。長江證券表示,增資將提升長證國際資本實力、改善盈利模式,也將為長證國際在今後的發展中抓住業務機遇奠定基礎。增資完成後,將進一步提升長證國際綜合競爭力,促進公司國際業務的穩健發展,提高公司綜合實力。

在各家券商積極拓展海外業務之時,謹防海外「踩雷」當是重中之重。今年以來,券商因海外子公司而遭罰或大幅計提的情況屢有發生。

銀河證券完成在馬收購近年來,頭部券商海外業務比拼不斷。日前,銀河證券透露了公司海外業務的最新布局情況。

在7月18日銀河證券召開的中期策略會上,新任銀河證券總裁陳亮介紹稱,銀河證券在今年已經完成了對馬來西亞聯昌集團證券業務收購的戰略布局,海外業務網絡延伸至香港、新加坡、泰國、印度尼西亞等9個國家和地區,成為目前中國在亞洲地區布局最廣泛的證券公司之一。

僅就近期來看,除銀河證券海外併購敲定外,今年5月,證監會批複信達證券以自有資金5.17億港元出資收購信達國際63%的股權。該次收購完成後,信達證券將成為信達國際的直接控股股東。根據批複公告,信達證券將以5.17億港元出資收購信達國際4.039億股,占已發行股本的63%。

根據《證券公司分類監管規定》,證券公司上一年度境外子公司證券業務收入占營業收入的比例達到40%、30%、20%,且營業收入位於行業中位數以上的,分別可加4分、3分、2分。以此來看,海通證券、中金公司均可獲得分數加成。

在此之前,今年光大證券和廣發證券陸續遭遇海外併購「滑鐵盧」。今年3月19日,光大證券發佈業績預告修正公告,計提15億資產減值準備。光大證券表示,全資子公司光大資本下屬子公司光大浸輝擔任執行事務合伙人的浸鑫基金投資項目出現風險,未能按原計劃實現退出。此後,招商銀行向光大證券提起訴訟,要求兌現差額補足承諾,訴訟金額約為34.89億元。

「國際業務的開展對券商的資本實力、公司經營能力、海外展業整理要求很高,更重要的是風險管理能力」,北京某券商合規人士表示,在完成海外業務布局,如何加強管理、適應當地投資邏輯,需要格外重視。

在7月18日銀河證券召開的中期策略會上,新任銀河證券總裁陳亮介紹稱,在國家加快開放資本市場的背景下,銀河證券正在圍繞「一帶一路」、大灣區和自貿區建設,建立以銀河國際、銀河聯昌、銀河海南、銀河廣東為基礎平台,以東南亞為核心,覆蓋亞洲的國際業務體系架構。

陳亮稱,銀河證券在今年已經完成了對馬來西亞聯昌集團證券業務收購的戰略布局,海外業務網絡延伸至香港、新加坡、泰國、印度尼西亞、韓國、印度、馬來西亞、英國、美國等9個國家和地區,成為目前中國在亞洲地區布局最廣泛的證券公司之一。

  海外业务谨慎防雷

銀河證券2018年年度報告顯示,截至2018年12月31日,銀河國際控股總資產為人民幣87.08億元,凈資產為人民幣32.02億元;2018年,銀河國際控股實現營業收入約人民幣3.69億元;凈利潤人民幣1.23億元。

早在2017年6月,銀河證券即透露在馬收購業務的預期。彼時,銀河證券全資子公司銀河國際擬以1.67億新加坡元(彼時約合人民幣8.23億元)收購聯昌集團(CIMB Group Sdn Bhd)旗下聯昌證券國際50%股份。

華泰子公司AssetMark登陸紐交所,上市首日開盤一度大漲近18%。

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