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监管公司-深交所制定实施上市公司风险分类相关标准

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在持續的監管實踐中,深交所定期結合市場發展態勢和監管發現的新問題,並結合板塊特點,不斷完善分類監管評價機制。

深交所相關負責人透露,一是優化完善差異化審核模式,在定期報告審核等日常監管工作中,對優質公司適當實施豁免審核;二是深入推進分類監管評價、信息披露考核結果的監管應用,在併購重組「分道制」、再融資持續監管意見反饋等方面,積極支持上市公司藉助資本市場實施直接融資、實現跨越式發展;三是持續深化分行業監管,探索構建分行業上市公司「朋友圈」,總結分享優秀公司成長案例的內在規律和關鍵因素,共建上市公司群體之間良性互動機制,發揮細分行業龍頭的聚集、示範、帶動效應,共同營造資本市場良好生態體系。

據了解,目前,深交所已建立了一套基於信息披露、公司治理、規範運作、營運能力、盈利能力和償債能力等維度,以行業橫向對比和歷史縱向對比為基本方法,以精準識別風險為主要目標的分類監管評價體系,具體涵蓋40餘項財務和非財務風險指標。

將上市公司監管分成四類上市公司是中國經濟的支柱力量,提高上市公司質量是做好上市公司監管的首要目標。

深交所相關負責人強調,圍繞提高上市公司質量的核心目標,為進一步促進上市公司高質量發展,深交所持續推進分類監管,着力提升監管效能。

深交所負責人表示,結合日常監管經驗,深交所按監管關注度將上市公司分為正常、關注、重點關注、重點監管四類。在年度評級基礎上,引入每月動態調整機制,切實做到風險早發現、早跟蹤、早處置、早化解。

具體措施包括,一方面繼續完善分類監管評價體系,進一步提高風險識別水平。一手抓優化評級指標和計算方式的有效性,一手抓完善數據來源的全面性,提升分類監管的綜合判斷能力;有效運用分類監管理念和評價結果,更好實現精準監管,對亂象頻出的問題公司和風險公司嚴格監管、持續監管,着力提升違法違規成本。另一方面探索對優質上市公司在藉助資本市場發展等方面給予更多支持服務;深入推進科技監管,建立對大數據、人工智能等新技術的跟蹤機制,推動監管經驗與智能科技的深度融合,構建人力與科技融合的監管新模式。

資料顯示,深交所自2001年起開展上市公司信息披露考核,開始了分類監管的初步探索。通過多年的監管實踐,深交所相關負責人表示,目前,深交所已建立了一套基於信息披露等多個維度,以精準識別風險為主要目標的分類監管評價體系。

在風險監測預警上,深交所建成涵蓋市場運行風險監測系統以及股票質押、融資融券、固定收益三大重點業務風險監測系統,實時監測市場槓桿水平並進行壓力測試,提升交易所風險預研預判能力。

面對上市公司數量的穩步增長,如何統籌好監管效率與監管質量之間的關係,提高監管資源配置有效性,促進上市公司提升規範運作水平,給交易所一線監管提出了挑戰。

對高風險公司對症下藥分類監管如何開展呢?深交所相關負責人指出,按照「抓兩頭、帶中間」的思路,深交所聚焦分類監管,不斷提升監管工作的專業性、精準度和有效性。

資料顯示,深交所自2001年起通過開展上市公司信披考核,開啟了對分類監管的初步探索。2003年,深交所制定實施上市公司風險分類相關標準,結合定期報告審查動態評估上市公司風險分類等級,有的放矢開展監管工作。

在違法違規線索發掘上,深交所上線科技監管項目,如自主開發「企業畫像」系統,可智能探尋識別隱蔽關聯交易,輔助監管員發現關聯交易非關聯化、虛構交易等違法違規線索。

監管理念一以貫之,據記者了解,在將分類監管理念落實到科技監管實踐的過程中,深交所在風險監測預警、違法違規線索發掘、監管問題識別等多個方面成果不斷。

落實到科技監管實踐中近年來,大數據、雲計算、人工智能等新技術的蓬勃發展,為抓住信息技術創新帶來的發展機遇,應對上市公司監管面臨的新情況、新挑戰,深交所還堅持問題導向、風險導向,將分類監管理念落實到科技監管實踐中,以科技賦能監管。

另一方面,深交所還對高風險公司「對症下藥」。堅持管少管精才能管好的原則,向分類監管識別出的重點關注、高風險公司集中監管資源。

優化監管服務又有新動向,記者獲悉,面對上市公司數量的穩步增長,為統籌好監管效率與監管質量之間的關係,深交所深入探索推進分類監管,區分情況、突出重點、精準監管,持續提升監管效能。

面對挑戰,深交所從多層次市場實際出發,聚焦提高上市公司質量,按照「抓兩頭、帶中間」的思路,深入探索推進分類監管,區分情況、突出重點、精準監管,持續提升監管效能。

據了解,該分類監管評價體系具體涵蓋40餘項財務和非財務風險指標,結合日常監管經驗下,按監管關注度將上市公司分為正常、關注、重點關注、重點監管四類。

一方面,深交所積極支持持續規範經營的公司做優做強。加大對信息披露質量較高、持續規範運作的上市公司支持力度,提升企業發展的內在動力。

在監管問題識別上,深交所應用機器學習、文本挖掘等新技術以及年報事後審查輔助系統等,對交易所近年來發出的數千封年報與重組問詢函涉及的逾2萬條具體問題進行分析總結,初步實現年度報告和重組方案的自動審查。

深交所相關負責人透露,「據統計,企業畫像系統為深市公司2018年年報審查工作合計提示了萬余條異常關注點。」

「針對資金占用、違規擔保等情形,重點聚焦存在存貸雙高、預付賬款高企、債務逾期、計提大額資產減值準備、股東高比例質押等風險特徵的公司,將其具象化為相關指標納入分類監管評價體系,有效識別潛在風險苗頭。」上述深交所負責人告訴記者。

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